上半年数十家券商被罚,招商证券被罚人数最多
红星资本局7月7日消息,上半商被商证数最2024年以来,年数强监管风暴席卷证券行业。家券上饶市某某贸易运营部
据红星资本局不完全统计,罚招罚人2024年上半年,券被中国证监会及各地证监局、上半商被商证数最沪深交易所等监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单,年数其中多家头部券商不止一次领罚;从处罚力度最大的家券立案调查来看,年内已有4家券商先后被立案,罚招罚人分别是券被中信证券(600030.SH)、海通证券(600837.SH)、上半商被商证数最东吴证券(601555.SH)以及渤海证券。年数
分业务类型看,家券投行业务和经纪业务遭重点监管,罚招罚人均涉及数十家券商,券被受罚领域还包括自营、上饶市某某贸易运营部资管等业务。其中投行业务方面,监管部门多次对中介机构和有关人员进行“双罚”,据中证协网站信息,上半年已有67名保代进入C类(处罚处分类)名单。
海通证券多次被点名
招商证券被罚人数最多
随着2024年上半年的结束,证券公司行业处罚情况也出炉。红星资本局根据公开数据统计发现,今年上半年监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单,其中多家头部券商不止一次领罚。
以行政监管和自律监管举措为统计口径,处罚主体为证券公司的罚单中,海通证券涉及次数最多,达到10次,中信证券、中信建投(600030.SH)、中金公司(601995.SH)年内分别被罚7次、7次、6次。
红星资本局注意到,海通证券的罚单涉及沃得农机、中核钛白(002145.SZ)、格力地产(600185.SH)、科利德、格蓝若等多家IPO或上市公司。这些处罚主要与海通证券保荐业务中的违规行为相关,包括但不限于对IPO项目的尽职调查不尽责、擅自改动招股书、内部质量控制薄弱、帮助客户定增套利等问题。
具体来看,4月份,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,海通证券、中信证券均被证监会立案;同月,因承销格力地产债券违规,海通证券、中泰证券(600918.SH)被广东证监局采取责令改正监管措施,中信建投也被广东证监局出具警示函。
从从业人员被罚情况看,Wind数据显示,招商证券(600999.SH)的被罚人数在各家券商中最多,共有68人,其中63人踩中“证券从业人员违规炒股”红线。
2月,证监会对招商证券63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
值得一提的是,今年以来,证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大,仅一季度就有超百名证券从业人员因违规交易证券遭罚,被罚员工不乏时任高管层成员。例如前述处罚中,招商证券时任执行董事兼总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。同在今年2月,长城证券(002939.SZ)原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入措施,罚没累计达1.17亿元。
处罚力度最重的当属立案调查。今年上半年,中信证券、海通证券、东吴证券和渤海证券4家券商先后被证监会立案调查。其中,中信证券和海通证券最终被采取罚款并没收违法所得的行政处罚。
另外两家券商的调查结果与处罚措施尚未公布。其中,东吴证券因涉嫌国美通讯(现“*ST美讯”,600898.SH)、紫鑫药业(已退市)非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被立案;渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规。红星资本局了解到,目前渤海证券正处于IPO进程中,此前该公司就因财务顾问业务违规被监管警示,被立案调查或影响其IPO的推进。
超三成罚单指向投行业务
67名保代进入C类名单
分业务类型看,投行业务被监管重点关注。据红星资本局不完全统计,超200张罚单中有73张指向投行业务,涉及33家券商,占比超过三成。值得一提的是,随着监管加大对中介机构从业人员的追责力度,部分保代也被监管部门采取通报批评或出具警示函的监管措施。
从针对保代的处罚情况来看,中证协官网保荐代表人C类(处罚处分类)名单显示,2024年上半年有67名保代被处罚,涉及21家券商。2023年全年共有87名保代进入该名单。
其中,海通证券被处罚人数最多,共有12人,其次为中信建投、中信证券,分别有9人、6人,华泰证券(601688.SH)旗下华泰联合证券有5人,第一创业(002797.SZ)旗下一创投行、国信证券(002736.SZ)各有4人。
从各家券商的受罚情况来看,华西证券(002926.SZ)因牵涉金通灵(300091.SZ)业绩造假案,被处罚的力度最重。5月,江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,华西证券两名保代也被认定为不适当人选。
经纪业务也是监管出手的重点领域。据证券时报报道,上半年监管共开出67张罚单,涉及29家券商。其中中泰证券(600918.SH)罚单最多,4位员工被出具警示函,中泰证券和湖南分公司,以及位于漳州的一营业部均被警示。
今年以来,券商受罚的领域还包括自营、资管等业务。例如,华泰证券因存在自营合规风控把关不到位等问题,被江苏证监局采取责令改正的监管措施;国信证券因存在纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等问题,被深圳证监局采取出具警示函措施。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 肖子琦
(责任编辑:知识)
-
市国动办提示您:9月21日10时至10时23分,本市五环路以外区域将试鸣防空警报。请广大市民和临时来京人员保持正常的工作生活秩序。更多精彩资讯请在应用市场下载“央广网”客户端。欢迎提供新闻线索,2 ...[详细]
-
北京住房公积金管理中心对《关于住房公积金支持北京市建筑绿色发展的实施办法》公开征求意见。其中提出,购买二星级及以上绿色建筑、装配式建筑或超低能耗建筑,住房公积金最高贷款额度可上浮,最高可上浮40万元, ...[详细]
-
今早,一起去南部战区空军航空兵某旅训练场,看对抗空战课目训练↓飞行时间跨度长、训练强度大,锤炼部队实战能力!今早,一起去南部战区空军航空兵某旅训练场,看对抗空战课目训练↓飞行时间跨度长、训练强度大,锤 ...[详细]
-
原标题:31.5公斤!空间科学实验样品顺利返回并交付科学家) 延伸阅读 市委书记专程到村里 陪汤洪波父母观看神十七返 ...[详细]
-
央视新闻消息,澳门特别行政区行政长官选举管理委员会18日发出告示,公布被接纳的行政长官选举被提名人姓名及其所有提名人姓名,岑浩辉为此次选举的唯一被提名人。 根据《行政长官选举法》相关规定,被提名 ...[详细]
-
杨维立据北京市公安局3月30日通报,北京警方近日打掉一个以虚假诉讼方式套取住房公积金的犯罪团伙。据了解,该团伙利用朋友圈发布广告,与有资金需求但不符合公积金提取条件的客户恶意串通,利用伪造借条、捏造虚 ...[详细]
-
经济观察报 记者 田国宝虽然促成了一笔二手房交易,但是做了8年房地产中介的王鹏还是有些忐忑。房子位于北京市东城区,是二环内一套105平方米的中层三居室。小区周边有多所知名的小学和中学。贝壳找房网显示, ...[详细]
-
界面新闻记者 | 王婷婷界面新闻编辑 | 李慎4月10日,界面新闻多方核实确认,万科济南公司总经理肖劲已于48小时前,被山东警方带走调查。记者获悉的调查原因有多个版本,目前尚不能确定具体原因。记者询问 ...[详细]
-
来源:南方+ 9月18日,广州市花都区市场监督管理局发布关于涉美诚月饼的情况通报,具体如下: 近日,部分媒体发布转发“‘三只羊’直播间销售的‘香港美诚月饼’未在香港生产及销售,引发消费者不满” ...[详细]
-
有人售卖机场无主行李箱“盲盒”?江苏常州机场独家回应:经核查不存在
央广网北京5月6日消息总台中国之声记者管昕汤涛景明)据中央广播电视总台中国之声《新闻纵横》报道,近日,一名拥有近百万粉丝的博主发视频声称,自己花4280元买到江苏常州奔牛国际机场的2个无主行李箱“盲盒 ...[详细]